Druk nr 490
12 października 2000 r
SENAT
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
IV KADENCJA
MARSZAŁEK SEJMU
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Pani
Alicja GRZEŚKOWIAK
MARSZAŁEK SENATU
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Zgodnie z art. 121 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej mam zaszczyt przesłać Pani Marszałek do rozpatrzenia przez Senat uchwaloną przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej na 88. posiedzeniu w dniu 12 października 2000 r. ustawę o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Z poważaniem
(-) Maciej Płażyński
USTAWA
z dnia 12 października 2000 r.
o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych
Art. 1.
W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 139, poz. 933 oraz z 1999 r. Nr 72, poz. 801) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 2 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Fundusz inwestycyjny jest osobą prawną, której wyłącznym przedmiotem działalności jest lokowanie środków pieniężnych zebranych publicznie, lub niepublicznie, jeżeli ustawa tak stanowi, w określone w ustawie papiery wartościowe i inne prawa majątkowe.";
2) w art. 3:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Organem funduszu inwestycyjnego jest towarzystwo funduszy inwestycyjnych, zwane dalej "towarzystwem", działające zgodnie z przepisami ustawy. W przypadkach i na warunkach określonych w ustawie, w funduszu inwestycyjnym, jako organ funduszu działa również rada inwestorów albo zgromadzenie inwestorów.",
b) skreśla się ust. 3;
3) art. 4 otrzymuje brzmienie:
"Art. 4. Siedzibą i adres
em funduszu inwestycyjnego jest siedziba i adres towarzystwa będącego jego organem.";4) w art. 5 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Uczestnikami funduszu inwestycyjnego są osoby fizyczne, osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawn
ej:1) na rzecz których, w rejestrze uczestników funduszu są zapisane je
dnostki uczestnictwa lub ich ułamkowe części, albo2) będące posiadaczami rachunku papierów wartościowych, na którym są zapisane certyfikaty inwestycyjne dopuszczone do publicznego o
brotu, albo3) w przypadku niedopuszczonych do publicznego obrotu certyfikatów inwestycyjnych funduszu, o którym mowa w art. 11 ust. 3
pkt 4:
a) będące samoistnymi posiadaczami certyfikatów inwestycyjnych w formie dokumentu,
b) wskazane w ewidencji uczestników funduszu jako posiadacze certyfikatów inwestycyjnych, które nie mają formy dokumentu.";
5) art. 6 otrzymuje brzmienie:
"Art. 6. 1. Mienie funduszu inwestycyjnego, zwane dalej "aktywami funduszu", obejmuje środki pieniężne z tytułu wpłat uczestników oraz papiery wartościowe i udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, wniesione do funduszu przez jego uczestników na warunkach określonych w ust. 3, środki pieniężne, prawa nabyte przez fundusz oraz pożytki z tych praw.
2. Wpłaty do funduszu inwestycyjnego są dokonywane w formie pieniężnej.
3. Do funduszu inwestycyjnego mogą być wniesione:
1) papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu - jeżeli statut funduszu tak stanowi, lub
2) papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obr
4. Do papierów wartościowych, o których mowa w ust. 3 pkt 1, nie stosuje się wymogu dokonywania obrotu na rynku regulowanym, określonego w art. 5
ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz.U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22, poz. 270 i Nr 60, poz. 702 i 703).5. Ilekroć w ustawie jest mowa o wpłatach, rozumie się przez to również wniesienie do funduszu papierów wartościowych lub udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, o których mowa w ust. 3.";
6) w art. 7:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Aktywa funduszu będące przedmiotem notowań w obrocie dokonywanym w ramach wyodrębnionego pod względem organizacyjnym i finansowym, działającego regularnie systemu, zapewniającego jednakowe warunki zawierania transakcji oraz powszechny i równy dostęp do informacji o tych transakcjach, zgodnie z zasadami określonymi przez właściwe przepisy kraju, w którym obrót ten jest dokonywany, wycenia się, a zobowiązania związane z dokonywaniem transakcji w takim obrocie ustala się według wartości rynkowej, z zachowaniem zasady ostrożnej wyceny, zaś pozostałe aktywa i zobowiązania - według wartości godziwej w rozumieniu art. 28 ust. 6 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz.U. Nr 121, poz. 591, z 1997 r. Nr 32, poz. 183, Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 118, poz. 754, Nr 139, poz. 933 i 934, Nr 140, poz. 939 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 60, poz. 382, Nr 107, poz. 669, Nr 106, poz. 668 i Nr 155, poz. 1014, z 1999 r. Nr 9, poz. 75 i Nr 83, poz. 931 oraz z 2000 r. Nr ..., poz. ....) w dniu wyceny.",
b) dodaje się us
t. 4 w brzmieniu:"4. Za obrót, o którym mowa w ust. 2, uważa się w szczególności obrót papi
erami wartościowymi w rozumieniu przepisów art. 3 ustawy, o której mowa w art. 6 ust. 4, dokonywany na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, na zagranicznym rynku regulowanym, lub w trybie określonym w art. 92 tej ustawy.";7) skreśla się art. 8;
8) art. 9 otrzymuje brzmienie:
"Art. 9. Depozytariusz wykonuje obowiązki określone w ustawie, w szczególności polegające na prowadzeniu rejestru aktyw
ów funduszu inwestycyjnego.";9) po art. 10 dodaje się art. 10a i art. 10b w brzmieniu:
"Art. 10a. W zakresie, w jakim fundusze inwestycyjne są uprawnione, na podstawie ustawy lub zgody Komisji, do lokowania za granicą swoich aktywów, są one również uprawnione do dokonywania związanych z tym płatności i transferów za granicę na rzecz nierezydentów. Do sposobu dokonywania tych płatności i transferów stosuje się przepisy ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. - Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz. 1063 oraz z 1999
Art. 10b. Ilekroć w ustawie jest mowa o danych osobowych rozumie się przez to imię i nazwisko, datę i miejsce urodzenia oraz adres zamieszk
ania. ";10) w art. 11:
a) ust. 3-5 otrzymują brzmienie:
"3. Fundusz inwestycyjny może być utworz
1) fundusz inwestycyjny otwarty,
2) specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty,
3) fundusz inwestycyjny zamknięty,
4) specjalistyczny fundusz inwestycyjny zamknięty,
5) fundusz inwestycyjny mieszany.
4. Oznaczenie "fundusz inwestycyjny" lub skrót tego oznaczenia ma prawo i obowiązek używać w nazwie (firmie), reklamie lub do określenia wykonywanej przez siebie działalności gospodarczej jedynie fundusz inwestycyjny utworzony zgodnie z ustawą. Ograniczenie to nie dotyczy narodowych funduszy inwestycyjnych utworzonych zgodnie z ustawą z dnia 30 kwietnia 1993 r. o Narodowych Funduszach Inwestycyjnych i ich prywatyzacji (Dz.U. Nr 74, poz. 202, z 1994 r. Nr 84, poz. 385, z 1997 r. Nr 30, poz. 164, Nr 47, poz. 298 i Nr 107, poz. 691).
5. Nazwa funduszu inwestycyjnego powinna zawierać określenie rodzaju funduszu zgodnie z ust. 3.",
b) po ust. 5 dodaje się ust. 6 w brzmieniu:
"6. Jeżeli statut funduszu inwestycyjnego tak stanowi, fundusz może zamiast
1) "fio" - w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego,
2) "sfio" - w przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego,
3) "fiz" - w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego,
4) "sfiz" - w przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego,
5) "fim" - w przypadku funduszu inwestycyjnego mieszanego.";
11) w art. 12:
a) w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) zawarcie przez towarzystwo umowy z depozytariuszem o prowadzenie rejestru aktywów funduszu,",
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
"4. Towarzystwo, tworząc fundusz inwestycyjny, może przeprowadzić zapisy, o których mowa w ust. 3, poprzez dokonanie wpłat przez towarzystwo lub jego akcj
onariuszy.";12) w art. 13:
a) w ust. 1 wyraz "Wojewódzki" zastępuje się wyrazem "Okręgowy",
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Minister Sprawiedliwości określi, w drodze rozporządzenia, sposób prow
adzenia rejestru funduszy inwestycyjnych, wzór tego rejestru oraz szczegółowy tryb postępowania w sprawach o wpis do rejestru funduszy. Rejestr powinien zawierać aktualne informacje dotyczące w szczególności rodzaju funduszu, jego organów i statutu oraz celu inwestycyjnego, a także zmian sytuacji prawnej i organizacyjnej funduszu." ;13) w art. 14 w ust. 2:
a) po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu:
"4a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie obowiązków, o których mowa w art. 34a ust. 1,",
b) pkt 7 otrzymuje brzmienie:
"7) termin i warunki dokonywania zapisów na jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne, w tym sposób dokonywania wpłat na nabycie jednostek uczestnictwa lub objęcie certyfikatów inwestycyjnych,",
c) po pkt 7 dodaje się pkt 7a i 7b w brzmieniu:
"7a) rodzaje papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, które mogą być przedmiotem wpłat, o których mowa w pkt 7, a jeżeli przedmiotem tych wpłat mogą być tylko papiery wartościowe określonego emitenta - także nazwę tego emitenta, okres przyjmowania wpłat papierami wartościowymi oraz zasady
7b) rodzaje papierów wartościowych niedopuszczonych do publicznego obrotu i udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, które mogą być przedmiotem wpłat na objęcie certyfikatów inwestycyjnych - w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego,",
d) po pkt 11 dodaje się pkt 11a w brzmieniu:
"11a) zasady wypłacania uczestnikom funduszu inwestycyjnego zamkniętego dochodów funduszu - w przypadku, gdy statut funduszu przewiduje wypłacanie tych dochodów,",
e) pkt 12 otrzymuje brzmienie:
"12) rodzaje, maksymalną wysokość, sposób kalkulacji i naliczania kosztów o
bciążających fundusz, w tym wynagrodzenie towarzystwa oraz terminy, w których najwcześniej może nastąpić pokrycie poszczególnych rodzajów kosztów,",f) w pkt 14 lit. a) otrzymuje brzmienie:
"a) zbywania jednostek uczestnictwa albo wydawania certyfikatów inwestycyjnych,",
g) pkt 18 otrzymuje brzmienie:
"18) przyczyny rozwiązania funduszu inwestycyjnego.";
14) art. 15 otrzymuje brzmienie:
"Art. 15. 1. Celami inwestycyjnymi funduszu, o którym mowa w art. 11 ust. 3 pkt 1 i pkt 2, mogą być wyłącznie:
1) ochrona realnej wartości aktywów funduszu, lub
2) osiąganie przychodów z lokat netto funduszu, lub
3) wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat.
2. Przy określaniu celu inwestycyjnego należy w statucie wyraźnie z
astrzec, że fundusz nie gwarantuje jego osiągnięcia.";15) w art. 16 dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1 i dodaje się ust. 2 w brzmi
eniu:"2. Jeżeli fundusz inwestycyjny przekroczy ograniczenia inwestycyjne określone w statucie, jest obowiązany w terminie 6 miesięcy do dostosowania stanu swoich aktywów do wymagań określonych w st
atucie.";16) po art. 16 dodaje się art. 16a w brzmieniu:
"Art. 16a. Dochodami funduszu inwestycyjnego są przychody z lokat netto funduszu lub zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat.";
17) w art. 17:
a) pkt 4 otrzymuje brzmienie:
"4) dane osobowe członków zarządu i rady nadzorczej towarzystwa,",
b) skreśla się pkt 5;
18) w art. 18:
a) skreśla się ust. 2,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli z analizy dokumentów załączonych do wniosku wynika, że osoby, o których mowa w art. 17 pkt 6 i pkt 7, mogą w
ykonywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu, albo jeżeli statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględnia należycie interesów uczestników funduszu.";19) w art. 20 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Przyjmowanie zapisów na jednostki uczestnictwa albo na certyfikaty inwestycyjne funduszu inwestycyjnego rozpoczyna się nie wcześniej niż w dniu następującym po dniu doręczenia zezwolenia na utworzenie funduszu. Termin przyjmowania zapisów nie może być dłuższy niż 2 miesiące.";
20) art. 21 otrzymuje brzmienie:
"Art. 21. 1. Towarzystwo prowadzi zapisy na jednostki uczestnictwa oraz na certyfikaty inwestycyjne niedopuszczone do publicznego obrotu, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotu prowadzącego działalność maklerską.
2. Za zgodą Komisji, towarzystwo może prowadzić zapisy na jednostki uczestnictwa oraz na certyfikaty inwestycyjne niepodlegające obowiązkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, za pośrednictwem podmiotu innego niż wymieniony w ust. 1. W takim przypadku, do wniosku, o którym mowa w art. 17, towarzystwo załącza umowę zawartą z tym podmiotem.
3. Komisja odmawia zgody, jeżeli z analizy umowy, o której mowa w ust. 2, wynika, że podmiot pośredniczący w prowadzeniu zapisów może wykonywać te czynności z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy osób zapisujących się na jednostki uczestnictwa oraz na certyfikaty inwestycyjne niedopuszczone do publicznego obrotu.";
21) w art. 22:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Wpłaty do funduszu inwestycyjnego są dokonywane na wydzielony rachunek towarzystwa prowadzony przez depozytariusza.",
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Przed zarejestrowaniem funduszu inwestycyjnego towarzystwo nie może ro
zporządzać wpłatami do funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą.";22) art. 23 otrzymuje brzmienie:
"Art. 23. 1. Jeżeli w określonym w statucie terminie na dokonanie zapisów na je
dnostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne, dokonano wpłat w wysokości określonej w statucie, towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, przydziela jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne.2. Przydział jednostek uczestnictwa następuje poprzez wpisanie do rejestru uczestników funduszu liczby jednostek uczestnictwa przypadającej na dokonaną wpłatę do funduszu inwestycyjnego, powiększoną o wartość otrzymanych pożytków i odsetki naliczone przez depozytariusza za
okres od dnia wpłaty na prowadzony przez niego rachunek do dnia przydziału.3. Wpis do rejestru, o którym mowa w ust. 2, wywołuje skutki prawne z chwilą wpisania funduszu do rejestru funduszy inwest
ycyjnych.4. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału, o którym mowa w ust. 1, tow
arzystwo składa do sądu rejestrowego wniosek o wpisanie funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych.5. Do wniosku, o którym mowa w ust. 4, należy dołączyć:
1) zezwolenie Komisji na utworzenie funduszu inwestycyjnego,
2) statut funduszu inwestycyjnego,
3) statut towarzystwa tworzącego fundusz inwestycyjny oraz odpis z rejestru przedsiębiorców,
4) listę członków zarządu towarzystwa,
5) oświadczenie depozytariusza o zebraniu wymaganych statutem wpłat oraz o zgodności sposobu ich zebrania z ustawą, statutem funduszu inwestycyjnego oraz zezwoleniem wydanym przez Komisję.
6. Sąd rejestrowy rozpoznaje sprawę w terminie 14 dni od dnia złożenia wniosku.
7. Sąd rejestrowy odmawia wpisu funduszu inwestycyjnego do rejestru, jeżeli nie zostały spełnione warunki określone w ustaw
ie, statucie funduszu lub w zezwoleniu wydanym przez Komisję.8. Niezwłocznie po wpisaniu funduszu do rejestru funduszy inwestycy
jnych, fundusz wydaje certyfikaty inwestycyjne na warunkach i w sposób określony w statucie funduszu i prospekcie emisyjnym albo w warunkach emisji, o których mowa w art. 102k ust. 1 pkt 2, oraz doręcza Komisji wypis z tego rejestru.";23) w art. 24:
a) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) przed upływem 6 miesięcy, licząc od dnia doręczenia zezwolenia na jego
utworzenie, towarzystwo nie złożyło wniosku o wpisanie funduszu do rejestru.",b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia:
1) w którym postanowienie sądu o odmowie wpisu funduszu do rejestru stało się prawomocne, lub
2) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie funduszu stała się ostateczna, lub
3) upływu terminu, o którym mowa w ust. 2 pkt 1 lub pkt 2
- zwraca wpłaty do funduszu wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami naliczonymi przez depozytariusza za okres od dnia wpłaty na rachunek prowadzony przez depozytariusza do dnia wystąpienia jednej z przesłanek wymienionych w pkt 1-3.";
24) w art. 25 w ust. 2 w pkt 2 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje pkt 3 w brzmi
eniu:"3) umowy z podmiotem prowadzącym rejestr uczestników funduszu.";
25) art. 26 otrzymuje brzmienie:
"Art. 26. 1. Na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, fundusz inwestycyjny zbywa i odkupuje jednostki uczestnictwa albo wydaje i wykupuje certyfikaty inwestycyjne, bezpośrednio lub za pośrednictw
em podmiotu prowadzącego działalność maklerską.2. Za zezwoleniem Komisji, jednostki uczestnictwa mogą być zbywane i odkupywane za pośrednictwem podmiotu innego niż podmiot prow
adzący działalność maklerską.3. Zezwolenie jest udzielane na wniosek podmiotu, o którym mowa w ust. 2. Do wniosku załącza się:
1) umowę z funduszem inwestycyjnym o prowadzenie zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa,
2) statut lub umowę spółki wnioskodawcy lub inny dokument określ
ający sytuację prawną wnioskodawcy,3) schemat i opis powiązań kapitałowych wnioskodawcy,
4) ostatnie sprawozdanie finansowe wnioskodawcy wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raportem z badania, a w przypadku braku takiego sprawozdania inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie aktualną sytuację finansową wnioskodawcy,
5) dokumenty określające sposób i warunki prowadzenia zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa, w tym:
a) procedury zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa,
b) wskazanie jednostek organizacyjnych wnioskodawcy, w których będzie prowadzone zbywanie i odkupywanie jednostek uczestnictwa,
c) opis warunków technicznych i organizacyjnych wykonywania działalności w zakresie zbywania i odkupywania jednostek
uczestnictwa,d) wskazanie osób odpowiedzialnych za wykonywanie działalności w zakresie zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa,
e) informacje o przeszkoleniu pracowników wnioskodawcy w zakresie procedur zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa,
f) procedury zapobiegające uj
awnieniu lub wykorzystaniu informacji stanowiących tajemnicę zawodową,g) zasady przechowywania i archiwizowania dokumentów związanych z prowadzeniem zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa.
4. Komisja odmawia zezwolenia, w przypadku gdy:
1) dokumenty załączone do wniosku nie spełniają wymogów, o których mowa w ust. 3,
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem fa
ktycznym,3) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że wnioskodawca może wykonywać czynności z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający int
eresy osób zapisujących się na jednostki uczestnictwa lub interesy uczestników funduszy inwestycyjnych.5. Minimalną wysokość wpłaty do funduszu inwestycyjnego określa st
atut.6. Towarzystwo może pobierać opłaty za zbywanie jednostek uczestnictwa lub wydawanie certyfikatów inwestycyjnych oraz odkupywanie jedn
ostek uczestnictwa lub wykupywanie certyfikatów inwestycyjnych. Statut funduszu inwestycyjnego określa maksymalną wysokość i sposób pobierania tych opłat.";26) po art. 26 dodaje się art. 26a i art. 26b w brzmieniu:
"Art. 26a. 1. Oświadczenia woli uczestników funduszu inwestycyjnego, w tym zlecenia nabycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa mogą być składane, z zastrzeżeniem art. 26 ust. 1 i ust. 2, za pośrednictwem osób fizycznych pozostających z towarzystwem, podmiotem prowadzącym działalność maklerską lub podmiotem, o którym mowa w art. 26 ust. 2, w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze. Osoba fizyczna nie może przyjmować wpłat na nabycie jednostek uczestnictwa lub otrzymywać i przekazywać wypłat z tytułu ich odkupienia.
2. Za czynności dokonane przez osoby fizyczne, o których mowa w ust. 1, odpowiadają jak za działania własne, odpowiednio:
1) towarzystwo - w trybie art. 129a ust. 1,
2) podmiot prowadzący działalność maklerską - zgodnie z przepisami ust
awy, o której mowa w art. 6 ust. 4,3) podmiot, o którym mowa w art. 26 ust. 2 - w trybie art. 133a ust. 1.
Art. 26b. 1. Oświadczenia woli uczestników funduszu inwestycyjnego składane w związku z nabywaniem i żądaniem odkupienia przez fundusz jednostek uczestnictwa mogą być wyrażone za pomocą elektronicznych nośników informacji. Związane z tymi oświadczeniami dokumenty mogą być sp
orządzane na elektronicznych nośnikach informacji, jeżeli dokumenty te zostaną w sposób należyty sporządzone, utrwalone, zabezpieczone i przechowywane.2. Czynność dokonana w formie, o której mowa w ust. 1, spełnia wym
agania dotyczące formy pisemnej także w przypadku, gdy forma pisemna została zastrzeżona pod rygorem nieważności.3. Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, warunki skł
adania za pomocą elektronicznych nośników informacji oświadczeń woli w związku z nabywaniem i żądaniem odkupienia przez fundusz jednostek uczestnictwa oraz sposób sporządzania, utrwalania, zabezpieczenia i przechowywania dokumentów związanych z tym oświadczeniami. Rozporządzenie powinno określać warunki zapewniające bezpieczeństwo obrotu oraz ochronę interesów uczestników funduszy inwestycyjnych.";"2. Roczne sprawozdania finansowe funduszu inwestycyjnego zatwierdza, z zastrzeżeniem art. 102t, walne zgromadzenie akcjonariuszy towarzystwa.";
28) art. 30 otrzymuje brzmienie:
"Art. 30. 1. Towarzystwem funduszy inwestycyjnych może być wyłącznie spółka akcyjna z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, która uz
yskała zezwolenie Komisji na wykonywanie działalności określonej w art. 34 ust. 1.2. Spółka ubiegająca się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności określonej w art. 34 ust. 1, wraz z wnioskiem o udzielenie takiego zezwolenia składa jednocześnie wniosek o zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego.
3. Komisja udzielając zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, może jednocześnie udzielić zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego.";
29) art. 32-34 otrzymują brzmienie:
"Art. 32. Jednoosobowym założycielem towarzystwa może być wyłącznie osoba prawna.
Art. 33. 1. Firma towarzystwa zawiera dodatkowe oznaczenie "towarzystwo funduszy inwestycyjnych". Jeżeli statut towarzystwa tak stanowi, towarzystwo może zamiast tego dodatkowego oznaczenia, używać w firmie skrótu "tfi".
2. Oznaczenia "towarzystwo funduszy inwestycyjnych" lub skrótu tego oznaczenia może używać wyłącznie towarzystwo działające na podstawie ustawy.
Art. 34.1. Przedmiotem działalności przedsiębiorstwa towarzystwa jest wyłącznie tworzenie funduszy inwestycyjnych i zarządzanie nimi, reprezentow
anie ich wobec osób trzecich oraz zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, o którym mowa w art. 121a.2. Towarzystwo zarządza funduszem inwestycyjnym odpłatnie.
3. Do zarządzania funduszem lub funduszami inwestycyjnymi towarz
ystwo jest obowiązane zatrudniać co najmniej dwóch doradców inwestycyjnych, z zastrzeżeniem art. 34a ust. 4.";30) po art. 34 dodaje się art. 34a w brzmieniu:
"Art. 34a. 1. Towarzystwo może, na podstawie umowy, zlecić zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią wyłącznie podmiotowi prowadzącemu działalność maklerską w zakresie wynikającym z przepisów ustawy, o której mowa w art. 6 ust. 4.
2. Zawarcie przez towarzystwo umowy, o której mowa w ust. 1, nie zwalnia towarzystwa z odpowiedzialności wobec uczestników funduszu określonej w art. 44 ust. 1.
3. Za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykon
aniem umowy, o której mowa w ust. 1, towarzystwo odpowiada wobec uczestników funduszu solidarnie z podmiotem prowadzącym działalność maklerską, któremu zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, chyba że szkoda jest wynikiem okoliczności, za które podmiot ten nie ponosi odpowiedzialności.4. W przypadku, gdy na podstawie umowy lub umów, o których mowa w ust. 1, towarzystwo zleciło zarządzanie całością portfeli inwestycyjnych wszystkich zarządzanych przez siebie funduszy inwestycyjnych, nie stosuje się wymogu zatrudniania przez towarzystwo dwóch doradców inwestycyjnych.";
31) art. 35 otrzymuje brzmienie:
"Art. 35. 1. Kapitał zakładowy towarzystwa wynosi co najmniej 3.000.000 zł. Jeżeli towarzystwo ma zarządzać więcej niż jednym funduszem inwestycy
jnym, kwota ta ulega powiększeniu o 1.000.000 zł na każdy kolejny fundusz.2. Kapitał zakładowy towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1, p
owinien być opłacony wkładami pieniężnymi przed złożeniem wniosków, o których mowa w art. 30 ust. 2.";32) w art. 36:
a) w ust. 1 wyrazy "ust. 3" zastępuje się wyrazami "ust. 1",
b) w ust. 3 wyraz "utworzenie" zastępuje się wyrazem "wykonywanie działalności przez t
owarzystwo";33) w art. 37:
a) w ust. 1 wyrazy "może być opłacony" zastępuje się wyrazami "może poch
odzić",b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Osoby obejmujące lub nabywające akcje towarzystwa są obowiązane do ud
okumentowania źródeł pochodzenia kwot wpłacanych na pokrycie kapitału zakładowego towarzystwa lub tytułem zapłaty ceny nabycia oraz do złożenia zaświadczenia o wysokości zaległości podatkowych, wydanego zgodnie z przepisami ustawy z dnia z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa (Dz.U. Nr 137, poz. 926 i Nr 160, poz. 1083, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 oraz z 1999 r. Nr 11, poz. 95 i Nr 92, poz. 1062). W przypadku nierezydentów niepodlegających obowiązkowi podatkowemu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zaświadczenie powinno być wydane przez właściwy organ kontroli skarbowej państwa miejsca zamieszkania lub siedziby tych osób.",c) skreśla się ust. 3;
34) art. 38 - 40 otrzymują brzmienie:
"Art. 38. Akcje towarzystwa są wyłącznie akcjami imiennymi.
Art. 39. 1. Nabycie lub objęcie akcji towarzystwa w liczbie, która spowoduje osiągnięcie lub przekroczenie 20%, 33% lub 50% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy towarzystwa, wymaga uprzedniej zgody Komisji, przy czym nabycie lub posiadanie akcji przez podmiot zależny uważa się za nabycie lub posiadanie przez podmiot dominujący, a nabycie lub posiadanie akcji przez podmiot dominujący uważa się za nabycie lub posiadanie przez podmiot zależny.
2. Za podmiot dominujący (zależny), o którym mowa w ust. 1, uważa się podmiot dominujący (zależny) w rozumieniu przepisów ustawy, o której mowa w art. 6 ust. 4.
3. Obowiązek określony w ust. 1, stosuje się odpowiednio do nabycia lub posi
adania obligacji zamiennych na akcje.4. Czynności, o których mowa w ust. 1 i ust. 3, dokonane bez zgody K
omisji są nieważne.Art. 40. Do wniosków spółki o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działaln
ości przez towarzystwo oraz na utworzenie funduszu inwestycyjnego załącza się:1) statut towarzystwa oraz odpis z rejestru przedsiębiorców,
2) schemat organizacji towarzystwa oraz regulamin zapobiegania ujawnianiu informacji, których wykorzystanie mogłoby naruszać interes uczestników funduszu inwestycyjnego lub interes uczestników publicznego obrotu papierami wartościowymi,
3) dane osobowe członków zarządu i rady nadzorczej towarzystwa wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz zaświadczenia o niekaralności tych osób,
4) listę co najmniej dwóch doradców inwestycyjnych, którzy zostaną zatrudnieni przez towarzystwo, oraz oświadczenia tych osób o wyrażeniu zgody na zatrudnienie i zaświadczenia o ich niekaralności w przypadku, o którym mowa w art. 34 ust. 3,
5) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raportem z badania w przypadku, gdy wnioskodawca wykonywał działalność w innej dziedzinie przed złożeniem wniosku,
6) w przypadku akcjonariuszy będących osobami fizycznymi, posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy, dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej działalności gospodarczej,
7) w przypadku akcjonariuszy będących osobami prawnymi, posiad
ających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy - informację na temat wykonywanej działalności gospodarczej, aktualny odpis z właściwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z badania, jeżeli badanie jest wymagane przepisami prawa, a w przypadku braku takiego sprawozdania, inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie ich aktualną sytuację finansową,8) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec akcj
onariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu lub 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy, obejmujące wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu wykonywanej działalności gospodarczej,9) odpisy z właściwych rejestrów podmiotów, którym towarzystwo zamierza powierzyć wykonywanie swoich obowiązków,
10) statut funduszu inwestycyjnego,
11) umowę z depozytariuszem,
12) listę osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w
umowie wraz z informacjami o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym tych osób oraz zaświadczenia o ich niekaralności.";35) po art. 40 dodaje się art. 40a w brzmieniu:
"Art. 40a. 1. Przepisy art. 12 ust. 1 pkt 1 i pkt 2, art. 25 oraz art. 33-35 i art. 37 i art. 38 stosuje się odpowiednio do spółki akcyjnej ubiegającej się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo, z zastrzeżeniem ust. 2.
2. Przepisu art. 37 nie stosuje się do spółki ubiegającej się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo, jeżeli przed dniem złożenia wniosku spółka ta wykonywała działalność w innej dziedzinie. W takim przypadku, do wniosku należy załączyć zaświadczenia o wysokości zaległości podatkowych akcjonariuszy tej spółki, o których mowa w art. 37 ust. 2.";
36) art. 41 i art. 42 otrzymują brzmienie:
"Art. 41. 1. Komisja wydaje decyzje w sprawie zezwoleń, o których mowa w art. 40, w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosków.
2. Komisja odmawia zezwolenia na wykonywanie działalności przez t
1) dokumenty załączone do wniosku nie spełniają wymogów, o kt
órych mowa w art. 40 pkt 1-9,2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem fa
ktycznym,3) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że wnioskodawca lub osoby, o których mowa w art. 40 pkt 3, mogą wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników fu
nduszu.W takich przypadkach, Komisja odmawia również zezwolenia na utw
orzenie funduszu inwestycyjnego.3. Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli z analizy dokumentów załącz
onych do wniosku wynika, że osoby, o których mowa w art. 40 pkt 12, mogą wykonywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu albo jeżeli statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględnia należycie interesów uczestników funduszu. W takim przypadku Komisja może udzielić zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo.";Art. 42. 1. Zgody Komisji wymaga:
1) zmiana depozytariusza,
2) powołanie członków zarządu lub rady nadzorczej towarz
ystwa.2. Zgody, o której mowa w ust. 1 pkt 2, nie wymaga powołanie w skład odpowiednio zarządu albo rady nadzorczej osoby, która w poprzedniej kadencji pełniła funkcję w danym organie.";
37) w art. 45:
a) w ust.1 w pkt 4 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje pkt 5-8 w brzmieniu:
"5) przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji i osoby uczes
6) pracownicy urzędu Komisji oraz osoby pozostające z nim w stosunku, o kt
órym mowa w pkt 3,7) członkowie rady i zgromadzenia inwestorów będący osobami fizycznymi, a w przypadku członków będących osobami prawnymi lub jednostkami organiz
acyjnymi nie posiadającymi osobowości prawnej - osoby uprawnione do reprezentowania tych podmiotów,8) osoby upoważnione przez Przewodniczącego Komisji w trybie art
. 128.",b) dodaje się ust.3 w brzmieniu:
"3. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych, o których mowa w ust. 1.";
38) w art.46 w ust. 2:
a) pkt 2-4 otrzymują brzmienie:
"2) jednostek uczestnictwa lub certyfikatów inwestycyjnych nabywanych w drodze zapisów, o których mowa w art. 12 ust. 3,
3) jednostek uczestnictwa nabywanych w celu zwiększenia wartości aktywów netto funduszu, w przypadku, o którym mowa w art. 69a ust. 2,
4) udziałów lub akcji spółek:
a) prowadzących rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego, zarządzanych przez dane towarzystwo,
b) rozliczających transakcje zawierane na rynku regulowanym- w liczbie niepowodującej powstania stosunku dominacji w rozumieniu przepisów ustawy, o której mowa w art
. 6 ust. 4,c) będących podmiotami, o których mowa w art. 26 ust. 2 - do wartości nieprzekraczającej łącznie 10% kapitałów własnych tow
arzystwa,",b) dodaje się pkt 5 i pkt 6 w brzmieniu:
"5) akcji spółek prowadzących giełdę lub rynek pozagiełdowy w r
6) papierów wartościowych i praw majątkowych, określonych w art. 97 ustawy, o której mowa w art. 6 ust. 4, nabywanych do zbiorczego portfela papierów wartościowych, z zastrzeżeniem art. 121e ust. 1
.";39) art. 47 i art. 48 otrzymują brzmienie:
"Art. 47. Zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo wygasa z chwilą ogłoszenia upadłości towarzystwa lub otwarcia jego l
Art. 48. 1. Od dnia wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia na działalność tow
arzystwa, o której mowa w art. 129a ust. 1 pkt 1 i ust. 2, lub od dnia wygaśnięcia takiego zezwolenia fundusz inwestycyjny jest reprezentowany przez depozytariusza. W tym czasie fundusz nie zbywa jednostek uczestnictwa, ani nie emituje certyfikatów inwestycyjnych.2. Fundusz inwestycyjny ulega rozwiązaniu, jeżeli w terminie 3 miesięcy od dnia wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia lub od dnia wygaśnięcia zezwolenia inne towarzystwo nie przejmie zarządzania funduszem inwestycyjnym.
3. Towarzystwo, które zamierza przejąć zarządzanie funduszem inwestycyjnym, składa do Komisji wniosek o zezwolenie na zmianę statutu funduszu w zakresie określonym w art. 14 ust. 2 pkt 2 i pkt 3 wraz z załącznikami wymienionymi w art. 17 pkt 3, 4, 6 i pkt 8.";
40) w art. 50 wyraz "przechowywanie" zastępuje się wyrazami "prowadzenie rejestru";
41) w art. 51 w ust. 1:
a) w zdaniu wstępnym wyrazy "w zakresie przechowywania" zastępuje się wyrazami "depozytariusza wynikające z umowy o prowadzenie rejestru",
b) pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) zapewnienie, aby rozliczanie umów dotyczących aktywów funduszu inwest
ycyjnego następowało bez nieuzasadnionego opóźnienia, oraz kontrolowanie terminowości rozliczania umów z uczestnikami funduszu,";42) w art.52 w ust.2 wyraz "przechowuje" zastępuje się wyrazem " rejestruje";
43) w art. 53 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Umowa o prowadzenie rejestru aktywów funduszu inwestycyjnego określa szczegółowe obowiązki depozytariusza i funduszu inwestycyjnego oraz sp
osób ich wykonywania, a także wynagrodzenie depozytariusza i sposób kalkulacji kosztów obciążających fundusz.";44) w art. 54 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Odpowiedzialność depozytariusza nie może być wyłączona albo ograniczona w umowie o prowadzenie rejestru aktywów funduszu oraz z tego powodu, że depozytariusz zawarł na rzecz funduszu umowę o przechowywanie części lub całości aktywów funduszu z innym podmiotem, o którym mowa w art. 51 ust. 1 pkt 1.";
45) w art. 55 wyraz "przechowywanie" zastępuje się wyrazami "prowadzenie rejestru";
46) w art. 56 w ust. 1 w zdaniu wstępnym wyraz "przechowywanie" zastępuje się wyr
azami "prowadzenie rejestru";47) w art. 59 po wyrazach "w art. 22 ust. 1" dodaje się wyrazy " i art. 91b ust.1";
48) w art. 61:
a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
"4. Jednostki uczestnictwa mogą być przedmiotem zastawu. Zaspokojenie zastawnika z przedmiotu zastawu następuje wyłącznie w wyniku odkupienia jednostek uczestnictwa przez fundusz, na żądanie zgłoszone w postępowaniu egzekucyjnym.";
b) dodaje się ust. 5-9 w brzmieniu:
"5. Ustanowienie zastawu na jednostkach uczestnictwa staje się skuteczne z chwilą dokonania, na wniosek zastawcy, odpowiedniego zapisu w rejestrze
uczestników funduszu, po przedstawieniu towarzystwu umowy zastawu.6. Przed datą wymagalności wierzytelności zabezpieczonej zastawem zastawca nie może bez zgody zastawnika zgłosić funduszowi żądania odkupienia je
dnostek uczestnictwa obciążonych zastawem.7. Jeżeli wierzytelność zabezpieczona zastawem stała się wymagalna, zastawca może zgłosić funduszowi żądanie odkupienia jednostek uczestnictwa obciążonych zastawem, jednakże wypłata na rzecz zastawcy środków pieniężnych z tytułu odkupienia przez fundusz tych jednostek może nastąpić po prze
dstawieniu pokwitowania wierzyciela stwierdzającego wygaśnięcie wierzytelności zabezpieczonej zastawem.8. Przepisy ust. 4-7 stosuje się odpowiednio do zastawu skarbowego i zastawu rejestrowego, którego przedmiotem są jednostki uczestnictwa, jeżeli nie są sprzeczne z przepisami ustaw regulujących ustanowienie i wygaśnięci
e zastawu skarbowego i zastawu rejestrowego.9. W zakresie nieuregulowanym w ust. 4-8, do zastawu na jednostkach uczestnictwa stosuje się przepisy Kodeksu cywilnego.";
49) w art. 62 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Fundusz inwestycyjny otwarty zbywa i odkupuje jednostki uczestnictwa z częstotliwością określoną w statucie, nie rzadziej jednak niż raz na 7 dni.";
50) w art. 63:
a) pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) ustalenia wartości aktywów netto funduszu,",
b) w pkt 3 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
"4) ustalenia wartości aktywów netto funduszu na jednostkę uczestni
ctwa.";51) w art. 65 w ust. 2 w pkt 6 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 7 w brzmieniu:
"7) wzmiankę o zastawie ustanowionym na jednostkach uczestn
52) w art. 67 dodaje się ust. 6 w brzmieniu:
"6. W przypadku zawieszenia zbywania lub odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą na terytorium Rzeczypospol
53) w art. 69 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Fundusz inwestycyjny otwarty sporządza i niezwłocznie doręcza uczestn
ikowi funduszu pisemne potwierdzenia zbycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa, chyba że uczestnik wyraził pisemną zgodę na doręczanie tych potwierdzeń w innych terminach.";54) po art. 69 dodaje się art. 69a w brzmieniu:
"Art. 69a. 1.Wartość aktywów netto funduszu inwestycyjnego otwartego nie może być niższa niż 2.000.000 zł.
2. O każdym przypadku zmniejszenia wartości aktywów netto funduszu inwestycyjnego otwartego poniżej poziomu 2.500.000 zł fundusz ogłasza niezwłocznie w sposób określony w statucie.
3. W ogłoszeniu , o którym mowa w ust. 2, fundusz określa:
1) przyczyny zmniejszenia wartości aktywów netto funduszu inwestycyjnego poniżej poziomu, o którym mowa w ust. 2,
2) rodzaj działań, jakie fundusz podejmie w celu zwiększenia wartości aktywów netto funduszu.";
55) art. 70 otrzymuje brzmienie:
"Art. 70 .1. Fundusz inwestycyjny otwarty, z zastrzeżeniem ust. 2 oraz art. 73 i art. 80, może lokować aktywa funduszu wyłącznie w:
1) papiery wartościowe emitowane lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski oraz papiery wartościowe d
2) papiery wartościowe dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w pkt 1 oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dopuszczenia do publicznego
obrotu, pod warunkiem że statut funduszu zezwala na dokonywanie takich lokat,3) papiery wartościowe, inne niż określone w pkt 1 i pkt 2 lub wierz
ytelności pieniężne o terminie wymagalności nie dłuższym niż rok, pod warunkiem że są one zbywalne i ich wartość rynkowa może być ustalona w każdym czasie, nie rzadziej jednak niż w dniu wyceny, z tym że łączna wartość tych lokat nie może przewyższyć 10% wartości aktywów funduszu.2. Lokowanie w papiery wartościowe będące przedmiotem obrotu, o kt
órym mowa w art. 7 ust. 2, oraz w papiery wartościowe, których dopuszczenie do takiego obrotu jest zapewnione, w państwie innym niż Rzeczpospolita Polska lub państwo należące do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (OECD) wymaga uzyskania zgody Komisji na dokonywanie lokat na określonej giełdzie lub rynku.";56) po art. 71 dodaje się art. 71a w brzmieniu:
"Art. 71a. 1. Fundusz inwestycyjny otwarty nie może lokować więcej niż 25 % wartości aktywów funduszu w listy zastawne wyemitowane przez j
2. Suma lokat w listy zastawne nie może przekraczać 80 % wartości aktywów funduszu.";
57) w art. 72:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Ograniczeń, o których mowa w art. 71, nie stosuje się, z zastrzeżeniem ust. 4, również do lokat w papiery wartościowe emi
towane lub gwarantowane przez:1) jednostki samorządu terytorialnego,
2) państwa należące do OECD oraz międzynarodowe instytucje finans
owe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno z państw należących do OECD.",b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
"4. Lokaty, o których mowa w ust. 2, dokonywane w papiery wartościowe jedn
ego emitenta lub gwarantowane przez jeden podmiot nie mogą przewyższać 35% wartości aktywów funduszu, chyba że statut funduszu inwestycyjnego otwartego na to zezwala i wskazuje tego emitenta lub gwaranta.";58) w art. 75 w ust. 2 po wyrazie "fundusze" dodaje się wyrazy "inwestycyjne
otwarte";59) w art. 76 w ust. 1 po wyrazach "ograniczeń określonych w" dodaje się wyrazy "art. 70 ust. 1 pkt 3,";
60) w art. 77:
a) w ust. 1 w pkt 2 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje pkt 3 w brzmieniu:
"3) nabywać papierów wartościowych lub zbywalnych praw majątkowych, r
eprezentujących prawa do metali szlachetnych.",b) w ust. 2 w zdaniu wstępnym wyrazy "z zastrzeżeniem ust. 3" zastępuje się wyrazami "z zastrzeżeniem ust. 3 i ust. 4",
c) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 1 i pkt 3 , nie stosuje się do papi
erów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski.",d) dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
"4. Komisja może udzielić zgody na dokonywanie czynności prawnych, o których mowa w ust. 2, pod warunkiem, że nie będzie to naruszać interesów uczestników funduszu.";
61) w art. 78 po wyrazie "aktywów" dodaje się wyraz "netto
";62) art. 80 i art. 81 otrzymują brzmienie:
"Art. 80. Fundusz inwestycyjny otwarty może zawierać umowy mające za prze
Art. 81. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, po zasięgnięciu opinii Przewodniczącego Komisji, może określić, w drodze rozporządzenia, j
aką część aktywów funduszu inwestycyjnego otwartego mogą stanowić papiery wartościowe i wierzytelności objęte lub nabyte poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej. Określenie to powinno wskazywać w ujęciu procentowym rodzaj danego składnika aktywów oraz uwzględniać państwo jego pochodzenia.";63) w art. 84:
a) w ust.1 wyrazy "może stanowić" zastępuje się wyrazem "stanowi",
b) w ust. 3 po wyrazach "mogą być" dodaje się wyraz "wyłącznie";
64) w art. 85:
a) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
"3a. Księgi i dokumenty specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego powinny być udostępniane członkom rady inwestorów w sposób uniemożliwiający identyfikację innych uczestników funduszu przez tych członków, z tym że obowiązek udostępnienia nie obejmuje rejestru uczestników funduszu.",
b) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
"5. Rada inwestorów może postanowić o rozwiązaniu specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, jeżeli statut tak stanowi. Uchwała o rozwiązaniu funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem funduszu oddali uczestn
icy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby jednostek uczestnictwa danego funduszu.";65) art. 86 i art. 87 otrzymują brzmienie:
"Art. 86. 1. Członkiem rady inwestoró
1) uczestnik funduszu posiadający jednostki uczestnictwa reprezent
2) przedstawiciel uczestników funduszu, ustanowiony zgodnie z ust. 2
- jeżeli wyraził pisemną zgodę na udział w radzie.
2. Uczestnicy funduszu reprezentujący łącznie ponad 5% ogólnej liczby jednostek uczestnictwa tego funduszu mają prawo wyboru wspólnego przedstawiciela do rady inwestorów, jeżeli statut tak
stanowi. O zamiarze dokonania wyboru wspólnego przedstawiciela uczestnicy informują fundusz, który niezwłocznie zawiadamia o spełnieniu przez nich wymagań statutowych, po uprzednim zbadaniu uprawnień tych uczestników.3. Fundusz niezwłocznie zawiadamia uczestnika o posiadaniu przez niego jednostek uczestnictwa reprezentujących ponad 5% ogólnej liczby je
dnostek w danym funduszu. Rada inwestorów rozpoczyna działalność w przypadku, gdy co najmniej trzy osoby spełnią warunki określone w ust. 1 lub ust. 2.4. Fundusz niezwłocznie zawiadamia członka rady inwestorów o zmniejszeniu liczby jednostek uczestnictwa poniżej wielkości określonej w ust. 1 lub ust. 2.
5. Członkostwo w radzie inwestorów ustaje z dniem złożenia przez członka rady rezygnacji lub z dniem zawiadomienia, o którym mowa w ust. 4.
6. Rada inwestorów zawiesza działalność w przypadku, gdy mniej niż trzy osoby spełniają warunki, o których mowa w ust. 1 lub
ust. 2.
7. Rada inwestorów wznawia działalność, gdy co najmniej trzy osoby spełnią warunki,
o których mowa w ust. 1 lub ust. 2.8. Uprawnienia i obowiązki wynikające z członkostwa w radzie inwest
orów członek rady wykonuje osobiście, a w przypadku członków niebędących osobami fizycznymi - przez osoby uprawnione do jego reprezentacji.9. Każda jednostka uczestnictwa posiadana przez członka rady daje prawo do jednego głosu w radzie. Uchwały rady są podejmowane bezwzglę
dną większością głosów oddanych.Art. 87. Statut specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego może z
ezwolić na dokonywanie wpłat papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu, które uczestnicy nabyli na zasadach preferencyjnych lub nieodpłatnie, zgodnie z odrębnymi przepisami. W takim przypadku przepisu art. 38 ust. 3 ustawy z dnia 30 sierpnia 1996 r. o komercjalizacji i prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych (Dz.U. Nr 118, poz. 561 i Nr 156, poz. 775, z 1997 r. Nr 32, poz. 184, Nr 98, poz. 603, Nr 106, poz. 673, Nr 121, poz. 770, Nr 137, poz. 926 i Nr 141, poz. 945 , z 1998 r. Nr 106, poz. 668, z 1999 r. Nr 40, poz. 400 oraz z 2000 r. Nr 15, poz. 180, Nr 26, poz. 306 i Nr 31, poz. 383) nie stosuje się.";66) po art. 87 dodaje się rozdział 6a w brzmieniu:
"Rozdział 6a
Łączenie funduszy inwestycyjnych otwartych oraz specjalistycznych
funduszy i
Art. 87a. 1. Za zgodą Komisji może nastąpić połączenie dwóch funduszy inwest
ycyjnych otwartych albo dwóch specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych, zarządzanych przez to samo towarzystwo. Z wnioskiem o udzielenie zgody występuje towarzystwo.2. Połączenie następuje przez przeniesienie majątku funduszu przejmowanego do funduszu przejmującego oraz przydzielenie uczestnikom funduszu przejmowanego jednostek uczestnictwa funduszu przejmującego w zamian za jednostki uczestnictwa funduszu przejmowanego.
3. W wyniku połączenia funduszy inwestycyjnych, fundusz, którego majątek został przeniesiony do innego funduszu podlega wykreśleniu z rej
estru funduszy.Art. 87b. 1. O zamiarze połączenia funduszy inwestycyjnych towarzystwo ogłasza w dziennikach wskazanych w statutach łączonych funduszy, niezwłocznie po uzyskaniu zgody, o której mowa w art. 87a ust. 1.
2. Ogłoszenie o zamiarze połączenia:
1) wskazuje fundusz przejmujący i fundusz przejmowany,
2) wskazuje termin, po upływie którego fundusz przejm
3) zawiera treść statutu funduszu przejmującego.
3. Od dnia ogłoszenia zamiaru połączenia funduszy inwestycyjnych:
1) towarzystwo nie pobiera opłat za odkupienie jednostek uczestnictwa funduszu przejmowanego,
2) do funduszu przejmowanego nie stosuje się art. 138.
Art. 87c. 1. W pierwszym dniu po upływie terminu, o którym mowa w art. 87b ust. 2 pkt 2, towarzystwo:
1) przydziela uczestnikowi funduszu przejmowanego jednostki uczestnictwa funduszu przejmującego w liczbie wynikającej z podzielenia iloczynu liczby jednostek uczestnictwa funduszu przejmowanego posiadanych przez tego uczestnika i wartości aktywów netto funduszu przejmowanego przypadającego na jednostkę uczestnictwa w dniu poprzedzającym dzień przydziału, przez wartość aktywów netto funduszu przejmującego przypadającego na jednostkę uczestnictwa w tym funduszu w dniu poprzedzającym dzień przydziału, oraz
2) niezwłocznie składa do sądu wniosek o wykreślenie funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych; do wniosku towarzystwo dołącza zgodę Komisji, o której mowa w art. 87a ust. 1.
2. Przepis art. 23 ust. 6 stosuje się odpowiednio.
Art. 87d. 1. Przydział, o którym mowa w art. 87c ust. 1 pkt 1, następuje poprzez wpisanie do rejestru uczestników funduszu przejmującego uczestnika funduszu przejmowanego oraz liczby przydzielonych mu jednostek uczestnictwa funduszu przejmującego.
2. Od chwili przydziału, o którym mowa w art. 87c ust. 1 pkt 1, wartość aktywów netto oraz wartość aktywów netto na jednostkę uczestnictwa funduszu przejmującego ustala się z uwzględnieniem aktywów i zobowiązań funduszu przejmowanego.
3. Przepisu ust. 1 i ust. 2 nie stosuje się w przypadku, gdy postanowienie sądu odmawiające wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru stanie się prawomocne.
4. W przypadku przydziału, o którym mowa w art. 87c ust. 1 pkt 1, nie stosuje się przepisu art. 26 ust. 6.
Art. 87e. Z dniem wykreślenia funduszu przejmowa
nego z rejestru funduszy inwestycyjnych:1) fundusz przejmujący wstępuje w prawa i obowiązki funduszu przejmowanego,
2) wpis do rejestru, o którym mowa w art. 87d ust. 1, wywołuje skutek prawny.
Art. 87f. 1. Depozytariusz funduszu przejmowanego wydaje depozytariuszowi funduszu przejmującego rejestr aktywów i przechowywane aktywa funduszu przejmowanego oraz dokumenty związane z wykonywaniem obowiązków określonych w art. 51, niezwłocznie po wykreśleniu funduszu przejmowanego z rejestru.
2. Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio do innych podmiotów przechowujących aktywa funduszu przejmowanego zgodnie z art. 51 ust. 1 pkt 1.
Art. 87g. Fundusz przejmujący, w terminie 6 miesięcy od dnia połączenia funduszy, dostosowuje stan swoich aktywów do wymagań określonych w ustawie i statucie.
Art. 87h. Sprawozdanie finansowe funduszu przejmowanego sporządza się na dzień poprzedzający dzień przydziału jednostek uczestnictwa.";