U C H W A Ł A
SENATU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
z dnia 4 marca 2004 r.
w sprawie ustawy o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw
Senat, po rozpatrzeniu uchwalonej przez Sejm na posiedzeniu w dniu 18 lutego 2004 r. ustawy o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw, wprowadza do jej tekstu następujące poprawki:
|
1) |
w art. 1: a) w pkt 3 w lit. g, w pkt 24 wyrazy "art. 4 pkt 17" zastępuje się wyrazami " art. 4 ust. 1 pkt 17",b) w pkt 96 w lit. a, w ust. 1b w pkt 5 wyrazy "art. 4 pkt 8" zastępuje się wyrazami "art. 4 ust. 1 pkt 8"; |
|
2) |
w art. 1 w pkt 3 w lit. g, w pkt 28 wyrazy ", w drodze uchwały," zastępuje się wyrazami "zgodnie z wytycznymi określonymi w jej uchwale."; |
|
3) |
w art. 1 w pkt 10, w art. 15a w ust. 2 wyrazy "ostateczne orzeczenie" zastępuje się wyrazami "prawomocne orzeczenie lub ostateczna decyzja"; |
|
4) |
w art. 1 w pkt 12: a) w art. 19b: - ust. 3 otrzymuje brzmienie: "3. Wydane lub odebrane nośniki informacji, po sporządzeniu ich spisu i opisu oraz protokołu zajęcia, kontrolerzy zabezpieczają przed zniszczeniem lub zniekształceniem.", - w ust. 4 zdanie pierwsze i drugie otrzymują brzmienie: "Protokół zajęcia nośników informacji powinien zawierać oznaczenie sprawy, z którą zajęcie ma związek, podanie czasu rozpoczęcia i zakończenia czynności oraz listę zajętych nośników. Protokół podpisuje kontroler, który zajął nośniki informacji, oraz osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanego.", - w ust. 5 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie: "Osobom, których prawa zostały naruszone w wyniku zajęcia, przysługuje zażalenie.", - w ust. 6 wyraz "Przedmioty" zastępuje się wyrazami "Nośniki informacji", b) w art. 19e: - w ust. 3 wyraz "zatrzymania" zastępuje się wyrazem "zajęcia", - w ust. 8 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie: "W wypadku zamknięcia postępowania wyjaśniającego zajęty dokument lub inny nośnik informacji zwraca się uprawnionemu."; |
|
5) |
w art. 1 w pkt 14 w lit. a, w ust. 1b wyrazy "poświadczenia kwalifikacji" zastępuje się wyrazami "zaświadczenia potwierdzającego kompetencje"; |
|
6) |
w art. 1 w pkt 15, w art. 24 w ust. 2 wyrazy "w szczególności" zastępuje się wyrazami "na pokrycie kosztów przeprowadzenia egzaminów i sprawdzianów umiejętności, w tym wynagrodzeń określonych w ust. 1 pkt 4, oraz"; |
|
7) |
w art. 1: a) w pkt 19, w art. 30b w ust. 2 wyrazy "w terminie 1 miesiąca" zastępuje się wyrazami "nie później niż na miesiąc", b) w pkt 45, w art. 59b w ust. 7 wyrazy "w terminie miesiąca" zastępuje się wyrazami "nie później niż na miesiąc"; |
|
8) |
w art. 1 w pkt 25 w lit. a w tiret pierwszym, w pkt 2 wyrazy "posiadanej przez nich ogólnej liczby głosów" zastępuje się wyrazami "posiadanych przez nich głosów w ogólnej liczbie głosów"; |
|
9) |
w art. 1 w pkt 25 w lit. a w tiret drugim, w pkt 5 wyrazy "podmiotów będących osobami prawnymi dominującymi bezpośrednio lub pośrednio wobec wnioskodawcy, wskazanie osób wchodzących w skład ich organów" zastępuje się wyrazami "osoby prawnej będącej podmiotem dominującym wobec wnioskodawcy, wskazanie osób wchodzących w skład jej organów"; |
|
10) |
w art. 1 w pkt 25 w lit. a w tiret czwartym, w pkt 12 po wyrazach "miejsca zamieszkania" dodaje się wyrazy "i adresu"; |
|
11) |
w art. 1 w pkt 25 w lit. c, w ust. 2a: a) wyrazy "przepisów ustawy z dnia 27 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych" zastępuje się wyrazami "przepisów o funduszach inwestycyjnych", b) wyrazy "porozumienie, o którym mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych" zastępuje się wyrazami "porozumienie, o którym mowa w przepisach o funduszach inwestycyjnych"; |
|
12) |
w art. 1 w pkt 30 w lit. b, w ust. 5 wyrazy "ust. 1-3" zastępuje się wyrazami "ust. 2 i 3"; |
|
13) |
w art. 1 w pkt 30: a) w lit. b: - zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "ust. 4 i 5 otrzymują brzmienie:", - skreśla się ust. 6-9, b) dodaje się lit. c w brzmieniu: "c) dodaje się ust. 6-9 w brzmieniu: "6. W stosunku do oddziału domu maklerskiego znajdującego się na terytorium państwa członkowskiego, Komisji przysługują uprawnienia określone w ust. 2 i 3 oraz w art. 19a-19d. Wykonanie uprawnień następuje po uprzednim pisemnym poinformowaniu właściwego organu nadzoru w państwie, na którego terytorium znajduje się oddział domu maklerskiego. 7. W stosunku do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na teryt orium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską, bez otwierania oddziału, za pomocą środków porozumiewania się na odległość ze swojej siedziby lub oddziału, Komisji lub jej upoważnionemu przedstawicielowi służą uprawnienia wskazane w ust. 2, w zakresie, w jakim są związane z badaniem zgodności prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności maklerskiej z zasadami świadczenia usług maklerskich określonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1.8. Podmioty uprawnione do badania sprawozdań finansowych domu maklerskiego, podmiotu dominującego wobec domu maklerskiego lub podmiotu wywierającego na dom maklerski znaczny wpływ w rozumieniu art. 36a ust. 2, są obowiązane niezwłocznie przekazać Komisji informacje, w posiadanie których weszły w związku z wykonywanymi czynnościami, dotyczące zdarzeń powodujących: 1) powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przez ten dom maklerski, członków jego zarządu lub pracowników, przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub interesów zleceniodawców, 2) powstanie zagrożenia dla dalszego funkcjonowania tego domu m aklerskiego,3) odmowę wydania opinii dotyczącej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego, wydanie opinii negatywnej dotyczącej sprawo zdania finansowego tego domu maklerskiego lub wniesienie zastrzeżeń w opinii dotyczącej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego.9. Wykonanie obowiązku, o którym mowa w ust. 8, nie narusza tajemnicy, o której mowa w art. 4a ustawy z dnia 13 października 1994 r. o biegłych rewidentach i ich samorządzie (Dz.U. z 2001 r. Nr 31, poz. 359, z 2002 r. Nr 240, poz. 2052 oraz z 2003 r. Nr 124, poz. 1152).";"; |
|
14) |
w art. 1 w pkt 31: a) w lit. a: - zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "ust. 1 i 1a otrzymują brzmienie:", - dodaje się ust. 1a w brzmieni u:"1a. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1-3 lub 6, Komisja może również: 1) odstąpić od zastosowania sankcji, o których mowa w ust. 1, i nałożyć na dom maklerski karę pieniężną do wysokości 500 000 zł, albo 2) zastosować jedną z sankcji określonych w ust. 1 i jednocześnie nał - jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuścił się dom makle rski.",b) lit. b otrzymuje brzmienie: "b) po ust. 1c dodaje się ust. 1d w brzmieniu: "1d. Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości 500 000 zł na po c) w lit. c zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "ust. 4 otrzymuje brzmienie:"; |
|
15) |
w art. 1 w pkt 32 po wyrazach "w art. 46" dodaje się dwukropek, pozostałą treść oznacza się jako lit. a oraz dodaje się lit. b w brzmieniu: "b) uchyla się ust. 5;"; |
|
16) |
w art. 1 w pkt 35, w art. 50: a) w ust. 3: - po wyrazie "nabycia" dodaje się wyrazy "lub objęcia", - po wyrazie "nabyć" dodaje się wyrazy "lub objąć", - po wyrazie "nabycie" dodaje się wyrazy "lub objęcie", b) w ust. 4 po wyrazie "nabytych" dodaje się wyrazy "lub objętych", c) w ust. 7 i 8 po wyrazie "nabywającym" dodaje się wyrazy "lub obejmującym", d) ust. 9 otrzymuje brzmienie: "9. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera wskazanie liczby akcji, które mają być nabyte lub objęte, ich udział w kapitale zakład owym oraz liczbę głosów, jaką nabywca lub obejmujący osiągnie na walnym zgromadzeniu.",e) w ust. 10 po wyrazie "nabycie" dodaje się wyrazy "lub objęcie"; |
|
17) |
w art. 1: a) w pkt 36: - zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "art. 50a otrzymuje brzmienie:", - skreśla się art. 50b i 50c, b) dodaje się pkt 36a w brzmieniu:"36a) po art. 50a dodaje się art. 50b i 50c w brzmieniu: "Art. 50b. 1. Zawiadomienia Komisji wymaga zamiar zbycia niedopuszczonych do publicznego obrotu akcji domu maklerskiego przez podmiot posiadający akcje domu maklerskiego w liczbie uprawniającej do wykonywania co najmniej 10%, 20%, 33% lub 50% ogólnej liczby głosów lub stanowiącej co najmniej 10%, 20%, 33% lub 50% kapitału zakładowego, jeżeli w wyniku tego zbycia podmiot ten będzie posiadał akcje w liczbie uprawniającej do wykonywania mniej niż 10%, 20%, 33% lub 50% ogólnej liczby głosów lub stanowiącej mniej niż 10%, 20%, 33% lub 50% kapitału zakładowego, przy czym posiadanie akcji domu maklerskiego przez podmioty pozostające w tej samej grupie kapitałowej uważa się za ich posiadanie przez jeden podmiot. Zawiadomienie dokonywane jest przez zbywającego nie później niż na 2 tygodnie przed planowanym zbyciem akcji. 2. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera wskazanie liczby akcji, które mają zostać zbyte, ich udział w kapitale zakładowym, liczbę głosów, jaką zbywca osiągnie na walnym zgromadzeniu w wyniku zbycia, oraz wskazanie osób nabywających akcje. 3. Zawiadomienie Komisji o planowanym zbyciu akcji domu maklerskiego nie wyłącza obowiązku dokonania zawiadomienia, o którym mowa w art. 50 ust. 1. Art. 50c. 1. Na każdego kto nie dokonuje zawiadomienia, o którym mowa w art. 50 ust. 1 lub art. 50b, lub dopuszcza się tego czynu działając w imi eniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej, Komisja może nałożyć w drodze decyzji karę pieniężną do wysokości 500 000 złotych.2. Komisja może w drodze decyzji nałożyć karę, o której mowa w ust. 1, również na osobę, która nabywa lub obejmuje akcje domu makle rskiego pomimo zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa w art. 50 ust. 3, lub dopuszcza się tego czynu działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.3. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 1 lub 2, następuje po prz eprowadzeniu rozprawy.4. Uchwała Komisji będąca podstawą wydania decyzji, o której mowa w ust. 1 lub 2, podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. Komisja może nakazać jej ogł oszenie w dwóch dziennikach ogólnopolskich na koszt strony.";"; |
|
18) |
w art. 1: a) w pkt 39 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "art. 52a-52c otrzymują brzmienie:", b) w pkt 45 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "art. 59b otrzymuje brzmienie:", c) w pkt 98 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "art. 161a otrzymuje brzmienie:"; |
|
19) |
w art. 1 w pkt 47: a) w lit. a: - w tiret pierwszym, w pkt 1 skreśla się wyraz "innych", - w tiret drugim, w pkt 3 i 4 wyrazy "innych zagranicznych osób prawnych" zastępuje się wyrazami "zagranicznych osób prawnych", - w tiret trzecim, w pkt 6 skreśla się wyraz "inną", b) w lit. b, w ust. 5 skreśla się wyraz "innych"; |
|
20) |
w art. 1 w pkt 55, w art. 73 w ust. 1 w pkt 3 wyrazy "wraz z tł umaczeniem" zastępuje się wyrazami ", wraz z ich tłumaczeniem"; |
|
21) |
w art. 1 w pkt 61, w art. 81c w ust. 3 wyrazy "Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego" zastępuje się wyrazami "sądu administracyjnego"; |
|
22) |
w art. 1 w pkt 80 w lit. b: a) zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: "lit. c i d otrzymują brzmienie:", b) dodaje się lit. d w brzmieniu: "d) podmiotów działających na podstawie ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz.U. Nr 124, poz. 1151),"; |
|
23) |
w art. 1: a) w pkt 82, w art. 120a: - w ust. 10 wyrazy "podmiotem prowadzącym właściwy systemem rekompensat fun kcjonujący" zastępuje się wyrazami "podmiotem zarządzającym systemem rekompensat obowiązującym",- w ust. 11 w pkt 4 wyraz "organem" zastępuje się wyrazem "podmiotem", b) w pkt 83 w lit. d, w ust. 11c wyraz "organ" zastępuje się wyrazem "podmiot"; |
|
24) |
w art. 3 wyraz "Przewodniczącemu" zastępuje się wyrazem "Przewodniczącego"; |
|
25) |
w art. 4, w pkt 9 w lit. c skreśla się wyraz "inne"; |
|
26) |
skreśla się art. 5; |
|
27) |
w art. 6 w pkt 1 w lit. a, lit. e i f otrzymują brzmienie: "e) zagraniczna osoba prawna, o której mowa w art. 52 ust. 2 ustawy wymienionej w lit. d), prowadząca działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, f) zagraniczna firma inwestycyjna, o której mowa w art. 4 pkt 25 ustawy wymienionej w lit. d), prowadząca działalność maklerską na terytorium Rzeczypospoli tej Polskiej,"; |
|
28) |
w art. 8: a) wyrazy "przed dniem wejścia w życie ustawy" zastępuje się wyrazami "przed dniem wejścia w życie art. 1 pkt 17", b) wyrazy "od dnia wejścia w życie ustawy" zastępuje się wyrazami "od tego dnia"; |
|
29) |
w art. 11 wyrazy "z dniem ogłoszenia" zastępuje się wyrazami "po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia". |
WICEMARSZAŁEK SENATU
Ryszard JARZEMBOWSKI
U Z A S A D N I E N I E
Poprawki Senatu do ustawy o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw dostosowują przepisy nowelizacji do przepisów innych ustaw, usuwają błędy legislacyjne oraz doprecyzowują przepisy, których stosowanie mogłyby utrudnić wątpliwości interpretacyjne.
Poprawka nr 1 zmierza do uwzględnienia w odesłaniach do przepisów Prawa bankowego zmiany, którą wprowadza nowelizacja tego Prawa, której trzecie czytanie było planowane na 69. posiedzeniu Sejmu w dniach 2-5 marca b.r. Nowelizacja ta wchodzi w życie także 1 maja b.r.
Poprawka nr 2 doprecyzowuje definicję pojęcia "przyjęte praktyki rynkowe" wskazując, iż takimi praktykami są zachowania akceptowane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd zgodnie z wytycznymi określonymi w jej uchwale. Przyjęta przez Sejm treść definicji przyjętych praktyk rynkowych sugeruje, iż
takimi praktykami są zachowania akceptowane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd w drodze uchwały. Zgodnie natomiast z dodawanym art. 15b Komisja określa w uchwale jedynie wytyczne, jakie bierze pod uwagę, oceniając czy dane zachowanie jest przez nią akceptowane.Poprawka nr 3 zmierza do użycia poprawnych określeń: "prawomocne orzeczenie sądu" oraz "ostateczna decyzja administracyjna".
Poprawka nr 4 ujednolica terminologię przepisów regulujących zajęcie dokumentu lub innego nośnika informacji.
Poprawka nr 5 zmierza do użycia poprawnej nazwy zaświadczenia potwierdzającego kompetencje - wynikającej z przepisów o zasadach uznawania nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów regulowanych.
Poprawka nr 6 doprecyzowuje na jakie cele mogą być przeznaczane środki pieniężne ze środka specjalnego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd - w celu zapewnienia zgodności z przepisem art. 21 ust. 2 ustawy o finansach publicznych.
Poprawka nr 7 doprecyzowuje przepisy określające termin na zawiadomienie Komisji.
Poprawki nr 8-10 doprecyzowują określenia składników wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.
Poprawka nr 11 modyfikuje odesłania do przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych, tak aby były adekwatne także do nowej ustawy, nad którą pracuje Sejm. Senat dostrzegł, iż w dodawanym do art. 40 ust. 2a dwukrotnie odsyła się do przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych, przy czym w drugim odesłaniu wskazuje się na porozumienie, o którym nie wspomina obowiązująca ustawa o funduszach inwestycyjnych.
Poprawka nr 12 poprawia błąd w odesłaniu.
Poprawki nr 13-15, 17, 18 i 26 nie zmieniają merytorycznej treści nowelizowanych przepisów, zmierzają jedynie do zgodnego z zasadami techniki prawodawczej (§ 91 ust. 1 i 2) wprowadzenia zmian do Prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi, z uwzględnieniem zmian wprowadzonych do tego Prawa nowelizacją z dnia 8 grudnia 2000 r. Szczególnie rażącym naruszeniem zasad techniki prawodawczej jest zdaniem Senatu to, iż w art. 5 rozpatrywanej ustawy uchyla się także te punkty art. 4 nowelizacji z dnia 8 grudnia 2000 r., które wprowadziły zmiany do Prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi - zmiany które już weszły w życie (pkt 26 lit. a i b, pkt 43, 50 i 51). Senat podzielił pogląd, iż dla czytelności rozpatrywanej ustawy najlepszym rozwiązaniem będzie odnoszenie zmian wyłącznie do tekstu ustawy nowelizowanej. W przypadku zmian do tych samych przepisów wchodzących w życie jednocześnie (tj. 1 maja b.r.) wprowadzanych nowelizacją z dnia 8 grudnia 2000 r. i rozpatrywaną ustawą, pierwszeństwo mieć będą, jako późniejsze, zmiany zawarte w rozpatrywanej ustawie.
Poprawka nr 16 doprecyzowuje przepisy przewidujące zawiadomienie Komisji o planowanym nabyciu lub objęciu akcji domu maklerskiego w liczbie, która spowoduje osiągnięcie lub przekroczenie określonej procentowo części ogólnej liczby głosów lub kapitału zakładowego.
Poprawki nr 19 i 25 doprecyzowują przepisy nowelizacji w zakresie pojęć "zagraniczna f
irma inwestycyjna" oraz "zagraniczna osoba prawna".Poprawka nr 20 doprecyzowuje jeden z nowelizowanych przepisów wskazując, iż zawiadomienie określone w tym przepisie powinno zawierać tłumaczenie na język polski zarówno skrótu prospektu jak i prospektu.
Poprawka nr 21 zmierza do uwzględnienia faktu, iż właściwość wojewódzkich sądów administracyjnych i Naczelnego Sądu Administracyjnego jest określona w przepisach Prawa o postępowaniu przed sądami administracyjnymi.
Poprawka nr 22 zmierza do uwzględnienia w nowelizacji zmiany stanu prawnego w zakresie przepisów o działalności ubezpieczeniowej.
Poprawka nr 23 ujednolica terminologię ustawy w zakresie określenia podmiotu zarządzającego systemem rekompensat.
Poprawka nr 24 dostosowuje formę gramatyczną użytą w zmienianym przepisie Prawa bankowego do treści zdania wstępnego w tym przepisie.
Poprawka nr 27 dostosowuje formę gramatyczną użytą w zmienianym przepisie ustawy o ostateczności rozrachunku w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami do pozostałej treści tego przepisu.
Poprawka nr 28 dostosowuje brzmienie przepisu przejściowego do terminu wejścia w życie zmiany eliminującej możliwość skreślenia z listy maklerów papierów wartościowych lub listy doradców inwestycyjnych w razie niewykonywania zawodu maklera albo doradcy przez 3 kolejne lata.
Poprawka nr 29 wydłuża okres
vacatio legis zmiany eliminującej możliwość skreślenia z listy maklerów papierów wartościowych lub listy doradców inwestycyjnych w razie niewykonywania zawodu maklera albo doradcy przez 3 kolejne lata, oraz zmian dostosowujących Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi do Prawa upadłościowego i naprawczego - w celu zapewnienia zgodności z przepisami ustawy o ogłaszaniu aktów normatywnych i niektórych innych aktów prawnych.