Druk nr 489 Z

26 października 2000 r.

SENAT

RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

IV KADENCJA

SPRAWOZDANIE

KOMISJI GOSPODARKI NARODOWEJ

oraz

KOMISJI PRAW CZŁOWIEKA I PRAWORZĄDNOŚCI

(wraz z zestawieniem wniosków)

Komisje, na posiedzeniu w dniu 26 października 2000 r. po rozpatrzeniu wniosków zgłoszonych w toku debaty w dniu 25 października 2000 r. nad ustawą o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, przedstawiają Wysokiemu Senatowi następujące stanowisko:

- Wysoki Senat raczy przyjąć wnioski zawarte w pkt: 3, 4, 6, 9, 10, 13, 15, 16, 17, 19, 20, 21, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34 i 35.

Ponadto komisje informują, że:

- na podstawie art. 52 ust. 7 Regulaminu Senatu swoje wnioski wycofała Komisja Gospodarki Narodowej:

Zastępca Przewodniczącego Komisji

Przewodniczący Komisji

Praw Człowieka i Praworządności

Gospodarki Narodowej

(-) Krzysztof Piesiewicz

(-) Kazimierz Kleina

ZESTAWIENIE WNIOSKÓW

do ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł

Uwaga:

Poprawki nr 1, 14 i 23 należy głosować łącznie.

1)

Poprawka wycofana!

w art. 2 w pkt 1 wyrazy "funduszy inwestycyjnych i" zastępuje się wyrazami "funduszy inwestycyjnych, fundusze powiernicze i";

Poprawka

KGN

Uwaga:

Poprawki nr 2 i 5 należy głosować łącznie.

Przyjęcie tych poprawek wyklucza głosowanie poprawek nr 3 i 4.

2)

art. 5 otrzymuje brzmienie:

"Art. 5. Do pracy w jednostce, o której mowa w art. 3 ust. 4, przy wykonywaniu zadań, o których mowa w art. 4, mogą być zatrudnione osoby posiadające obywatelstwo polskie, korzystające z pełni praw cywilnych i obywatelskich, nie karane za przestępstwo popełnione umyślnie, posiadające wyższe wykształcenie prawnicze, ekonomiczne lub inne wyższe o specjalności przydatnej na danym stanowisku oraz co najmniej 3-letni staż pracy.";

Poprawka

senatorów

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

poparta przez mniejszość połączonych komisji

3)

w art. 5 w ust. 3 po wyrazie "żołnierzy" dodaje się wyraz "zawodowych";

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

4)

w art. 5 w ust. 5 wyraz "funkcjonariusz" zastępuje się wyrazem "pracownik";

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

5)

art. 6 otrzymuje brzmienie:

"Art. 6. 1. Organy informacji finansowej, pracownicy jednostki, o której mowa w art. 3 ust. 4, są obowiązani chronić informacje prawnie chronione, z którymi zapoznali się w toku wykonywanych czynności służbowych, na zasadach określonych w odrębnych przepisach.

2. Zachowanie tajemnicy, o której mowa w ust. 1, obowiązuje również po ustaniu zatrudnienia.";

Poprawka

senatorów

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

poparta przez mniejszość połączonych komisji

6)

w art. 8 w ust. 1 wyrazy "10.000 EURO" zastępuje się wyrazami "15.000 EURO";

Poprawka

sen. A. Boguckiej-Skowrońskiej

poparta przez połączone komisje

Uwaga:

Poprawki nr 7 i 11 należy głosować łącznie.

7)

art. 9 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. W celu wykonania obowiązku rejestracji, z zastrzeżeniem ust. 2a, instytucje obowiązane dokonują identyfikacji swoich klientów w każdym przypadku złożenia pisemnej lub ustnej dyspozycji (zlecenia).";

 

Poprawka

senatorów

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

poparta przez mniejszość połączonych komisji

Uwaga:

Poprawki nr 8 i 12 należy głosować łącznie.

Przyjęcie tych poprawek wyklucza głosowanie poprawek nr 9 i 13.

8)

w art. 9 w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:

"1) w przypadku osób fizycznych i ich przedstawicieli - ustalenie i zapisanie cech dokumentu, stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość, lub paszportu, a także ich imienia i nazwiska oraz adresu osoby dokonującej transakcji i osoby w imieniu której i na rzecz której dokonywana jest transakcja oraz numeru PESEL, a w odniesieniu do obcokrajowców kodu kraju pochodzenia,";

Poprawka

senatorów

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

Uwaga:

Poprawki nr 9 i 13 należy głosować łącznie.

9)

w art. 9 w ust. 2 w pkt 1 skreśla się wyrazy "imion rodziców, daty i miejsca urodzenia,";

Poprawka

KPCP

poparta przez połączone komisje

 

10)

w art. 9 w ust. 2 w pkt 2 wyrazy "rejestru handlowego" zastępuje się wyrazami "rejestru sądowego";

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

11)

w art. 9 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:

"2a. Obowiązek zarejestrowania danych, o których mowa w ust. 2 pkt 2 i 3, dotyczy tylko sytuacji, w których otwierany jest rachunek lub jest to pierwsza dyspozycja (zlecenie) klienta.";

 

Poprawka

senatorów

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

poparta przez mniejszość połączonych komisji

12)

w art. 12 w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

"2) imię, nazwisko, adres, cechy dokumentu na podstawie którego dokonano identyfikacji osoby dokonującej transakcji oraz numer PESEL, a w odniesieniu do obcokrajowców kod kraju pochodzenia,";

Poprawka

senatorów

G. Ferenc

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

13)

w art. 12 w ust. 1 w pkt 2 skreśla się wyrazy "imiona rodziców, datę i miejsce urodzenia,";

 

Poprawka

KPCP

poparta przez połączone komisje

14)

Poprawka wycofana!

w art. 21 w ust. 3 w pkt 3 po wyrazach "oraz w stosunku do funduszy inwestycyjnych," dodaje się wyrazy "funduszy powierniczych,";

Poprawka

KGN

15)

w art. 21 w ust. 3 w pkt 5 wyrazy "lub zakłady wzajemne" zastępuje się wyrazami ", zakłady wzajemne lub gry na automatach";

Poprawka

KPCP

poparta przez połączone komisje

 

 

16)

w art. 21 w ust. 5 wyrazy "wzory legitymacji Kontrolerów" zastępuje się wyrazami "wzór legitymacji Kontrolera" oraz wyraz "ich" zastępuje się wyrazem "jej";

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

 

 

17)

w art. 22 w ust. 1 po wyrazie "kontroli" dodaje się wyrazy ", o której mowa w art. 21 ust. 1";

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

18)

skreśla się art. 23;

 

 

 

 

Poprawka

senatorów

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

poparta przez mniejszość połączonych komisji

 

 

19)

w art. 28 po wyrazach "nieujawnionych źródeł," dodaje się wyrazy "dotyczące w szczególności realizowania obowiązku identyfikacji klienta i przechowywania informacji objętych tą identyfikacją,";

Poprawka

KPCP

poparta przez połączone komisje

20)

w art. 29 wyrazy "z wyjątkiem tajemnicy państwowej" zastępuje się wyrazami "z wyjątkiem danych objętych tajemnicą państwową";

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

 

 

21)

w art. 30 wyrazy "w odrębnych przepisach" zastępuje się wyrazami "w przepisach odrębnych ustaw";

 

 

Poprawka

KPCP

poparta przez połączone komisje

 

22)

w art. 33 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Informacje, o których mowa w art. 29, przekazywane są przez Generalnego Inspektora na pisemny i uzasadniony wniosek:

1. ministra właściwego do spraw wewnętrznych lub osób przez niego upoważnionych, w przypadku jednostek i organów podległych jemu lub nadzorowanych,

2. Szefa Urzędu Ochrony Państwa lub jego zastępcy,

- w sprawach o przestępstwo określone w art. 299 Kodeksu karnego, a w sprawach o inne przestępstwo po uzyskaniu zgody sądu okręgowego właściwego miejscowo dla wnioskującego organu.";

Poprawka

senatorów

S. Jarosza,

G. Ferenc,

Z. Gołąbka,

R. Sławińskiego,

J. Pieniążka

poparta przez mniejszość połączonych komisji

23)

Poprawka wycofana!

w art. 33 w ust. 2 w pkt 8 wyrazy "i towarzystw funduszy inwestycyjnych" zastępuje się wyrazami ", towarzystw funduszy inwestycyjnych i towarzystw funduszy powierniczych";

Poprawka

KGN

24)

w art. 33 w ust. 2 w pkt 8 wyrazy "funduszy powierniczych" zastępuje się wyrazami "towarzystw funduszy powierniczych";

 

Poprawka

KPCP

poparta przez połączone komisje

25)

tytuł rozdziału 8 otrzymuje brzmienie: "Przepisy karne";

 

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

26)

w art. 37 wyrazy "Jeżeli sprawca przestępstwa określonego w art. 35 ust. 1 i 2 oraz art. 36" zastępuje się wyrazami "Kto dopuszczając się czynu określonego w art. 35 ust. 1 lub 2 lub w art. 36";

Poprawka

KGN

poparta przez połączone komisje

27)

w art. 38:

  1. w zdaniu wstępnym wyrazy "oraz z 1999 r. Nr 49 poz. 483, Nr 101, poz. 1178 i Nr 110, poz. 1255" zastępuje się wyrazami "z 1999 r. Nr 49, poz. 483, Nr 101, poz. 1178, Nr 110, poz. 1255 oraz z 2000 r. Nr 43, poz. 483, Nr 48, poz. 552 i Nr 70, poz. 819",

  2. w pkt 1 wyrazy "pkt 6" zastępuje się wyrazami "pkt 5a" oraz pkt 6 oznacza się jako pkt 5a;

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

28)

w art. 39:

  1. wyraz "przekazywanych" zastępuje się wyrazem "udostępnianych",

  2. po wyrazie "źródeł" dodaje się kropkę;

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

29)

w art. 40 w zdaniu wstępnym wyrazy "i Nr 83, poz. 931" zastępuje się wyrazami "Nr 83, poz. 931 i z 2000 r. Nr 70, poz. 816";

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

30)

art. 41 otrzymuje brzmienie:

"Art. 41. W ustawie z dnia 29 lipca 1992 r. o grach losowych i zakładach wzajemnych (Dz. U. z 1998 r. Nr 102, poz. 650, Nr 145, poz. 946, Nr 155, poz. 1014, Nr 160, poz. 1061 oraz z 2000 r. Nr 9, poz. 117 i Nr 70, poz. 816) w art. 11 w ust. 6 po wyrazach "ministra właściwego do spraw finansów publicznych," dodaje się wyrazy "Generalnego Inspektora Informacji Finansowej".";

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

31)

w art. 42 po wyrazie "źródeł" dodaje się kropkę;

 

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

32)

w art. 43 w zdaniu wstępnym wyrazy "oraz z 1999 r. Nr 64, poz. 729 i Nr 83, poz. 931" zastępuje się wyrazami "z 1999 r. Nr 64, poz. 729, Nr 83, poz. 931 i z 2000 r. Nr 48, poz. 548";

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

33)

art. 44 otrzymuje brzmienie:

"Art. 44. W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754, Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669, Nr 113, poz. 715 i z 2000 r. Nr 22, poz. 270) w art. 161 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

"5. Zakres oraz zasady udzielania informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową udostępnianych przez Komisję Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej reguluje odrębna ustawa.".";

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

34)

w art. 45 w pkt 3 w lit. a) po wyrazie "ustawa" dodaje się kropkę;

 

 

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje

35)

w art. 47 w zdaniu wstępnym po wyrazach "poz. 883" dodaje się wyrazy "oraz z 2000 r. Nr 12, poz. 136 i Nr 50 poz. 580".

Poprawka

KPCP,

KGN

poparta przez połączone komisje